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# 纪检初核系统 - 原型图开发设计文档
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## 一、项目概述
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### 1.1 项目背景
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本项目是一个**纪检初核系统**，用于对银行信贷部门员工进行初步核查，通过分析银行流水、征信报告、员工关系等数据，识别潜在的违规行为和风险。
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### 1.2 项目目标
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- 支持多维度数据导入（流水、征信、员工关系）
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- 提供可配置的风险监测模型
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- 自动识别高风险人员并生成初核提示
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- 提供专项排查工作台进行深入分析
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- 支持关系图谱和资金流向分析
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### 1.3 技术栈
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- **后端**: Spring Boot 3.5.8 + MyBatis 3.0.5 + MySQL 8.2.0
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- **前端**: Vue 2.6.12 + Element UI 2.15.14
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- **数据库**: MySQL（表前缀：ccdi_）
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## 二、页面结构与功能分析
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### 2.1 页面导航结构
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```
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纪检初核系统
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├── 项目管理
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│ ├── 项目详情
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│ ├── 上传数据
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│ ├── 参数配置
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│ └── 初核提示
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├── 初核结果
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│ ├── 专项排查工作台（高风险）
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│ ├── 专项排查工作台（中风险）
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│ └── 专项排查
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└── 流水明细查询
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```
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### 2.2 页面1：上传数据
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#### 功能描述
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支持在一个项目中上传多个主体/账户数据，进行汇总/独立分析。
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#### 页面元素
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| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
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|--------|----------|---------------------|
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| 项目信息 | 项目状态 | 显示项目当前状态（如：已完成） |
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| | 最后更新时间 | 显示项目最后更新时间 |
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| 上传模块1 | 流水导入 | 支持Excel、PDF格式文件批量上传 |
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| | | 占位符：拖拽文件到此处或点击上传 |
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| | | 支持格式：xlsx, xls, pdf |
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| 上传模块2 | 已上传流水查询 | 支持HTML格式 |
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||
| | | 占位符：拖拽文件到此处或点击上传 |
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| 上传模块3 | 征信导入 | 支持HTML格式征信报告解析 |
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| 上传模块4 | 员工家庭关系导入 | Excel模板上传员工家庭关系信息 |
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| | | 支持格式：xlsx, xls |
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| 名单库选择 | 高风险人员名单 | 复选框，显示人数（如68人） |
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| | 历史可疑人员名单 | 复选框，显示人数（如45人） |
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| | 监管关注名单 | 复选框，显示人数（如32人） |
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| 数据质量检查 | 数据完整性 | 进度条，显示百分比（如98.5%） |
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| | 格式一致性 | 进度条，显示百分比（如95.2%） |
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| | 余额连续性 | 进度条，显示百分比（如92.8%） |
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| | 检查结果 | 显示发现的问题数量 |
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| 操作按钮 | 拉取本行信息 | 触发拉取银行内部信息 |
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| | 生成报告 | 生成初核报告 |
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#### 数据模型
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```sql
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-- 项目表
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CREATE TABLE ccdi_project (
|
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project_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_name VARCHAR(200) NOT NULL COMMENT '项目名称',
|
||
project_status VARCHAR(50) COMMENT '项目状态',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
update_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP ON UPDATE CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
create_by VARCHAR(100),
|
||
update_by VARCHAR(100),
|
||
remark VARCHAR(500)
|
||
) COMMENT '项目表';
|
||
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-- 数据上传记录表
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CREATE TABLE ccdi_data_upload (
|
||
upload_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
upload_type VARCHAR(50) COMMENT '上传类型：流水/征信/家庭关系',
|
||
file_name VARCHAR(500) COMMENT '文件名',
|
||
file_path VARCHAR(1000) COMMENT '文件路径',
|
||
upload_status VARCHAR(50) COMMENT '上传状态',
|
||
upload_time DATETIME COMMENT '上传时间',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
create_by VARCHAR(100)
|
||
) COMMENT '数据上传记录表';
|
||
|
||
-- 名单库选择记录表
|
||
CREATE TABLE ccdi_blacklist_selection (
|
||
selection_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
blacklist_type VARCHAR(50) COMMENT '名单类型：高风险/历史可疑/监管关注',
|
||
blacklist_id BIGINT COMMENT '名单ID',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '名单库选择记录表';
|
||
|
||
-- 数据质量检查表
|
||
CREATE TABLE ccdi_data_quality (
|
||
quality_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
check_item VARCHAR(100) COMMENT '检查项：完整性/一致性/连续性',
|
||
check_result DECIMAL(5,2) COMMENT '检查结果百分比',
|
||
issue_count INT COMMENT '问题数量',
|
||
issue_detail TEXT COMMENT '问题详情',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '数据质量检查表';
|
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```
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### 2.3 页面2：参数配置
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#### 功能描述
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配置风险监测模型的阈值参数。
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#### 页面元素
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| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
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|----------|---------|-----------------|
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| 模型名称 | 大额交易模型 | 下拉选择 |
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| 阈值参数配置表格 | | |
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| 表格列1 | 监测项 | 如：单笔交易额 |
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| 表格列2 | 描述 | 如：单笔超过该金额视为大额交易 |
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| 表格列3 | 阈值设置 | 输入框，如：50000 |
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| 表格列4 | 单位 | 如：元 |
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| 操作按钮 | 保存配置 | 保存当前配置 |
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| | 恢复默认 | 恢复默认值 |
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| | 一键导出配置 | 导出配置文件 |
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#### 监测项配置
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1. **单笔交易额**: 50000元
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2. **累计交易额**: 5000000元
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3. **大额存现**: 200000元
|
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4. **短时多次存现**: 100000元/4小时
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5. **频繁转账**: 10次/日
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6. **转账频率**: 1000000元/日
|
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#### 数据模型
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```sql
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-- 风险模型表
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CREATE TABLE ccdi_risk_model (
|
||
model_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
model_name VARCHAR(200) NOT NULL COMMENT '模型名称',
|
||
model_code VARCHAR(100) COMMENT '模型编码',
|
||
status VARCHAR(50) DEFAULT 'active' COMMENT '状态',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
update_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP ON UPDATE CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
create_by VARCHAR(100),
|
||
update_by VARCHAR(100)
|
||
) COMMENT '风险模型表';
|
||
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-- 模型参数配置表
|
||
CREATE TABLE ccdi_model_parameter (
|
||
parameter_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
model_id BIGINT COMMENT '模型ID',
|
||
parameter_name VARCHAR(200) COMMENT '参数名称',
|
||
parameter_code VARCHAR(100) COMMENT '参数编码',
|
||
parameter_desc VARCHAR(500) COMMENT '参数描述',
|
||
threshold_value DECIMAL(20,2) COMMENT '阈值',
|
||
unit VARCHAR(50) COMMENT '单位',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
update_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP ON UPDATE CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '模型参数配置表';
|
||
```
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---
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### 2.4 页面3：初核提示
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#### 功能描述
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展示初核结果的总体概况，包括人员风险分布、模型触发情况、可疑交易明细等。
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#### 页面元素
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| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
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|------------|---------------------------------------------------|-----------------------|
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| 统计卡片 | 总人数 | 显示总人数（如500） |
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| | 无预警人数 | 显示无预警人数（如432） |
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| | 低风险 | 显示低风险人数（如38） |
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| | 中风险 | 显示中风险人数（如20） |
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| | 高风险 | 显示高风险人数（如10） |
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| 模型触发情况表格 | 模型名称 | 如：大额交易监测 |
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| | 触发数 | 触发次数 |
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| | 触发人员 | 触发人员列表 |
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| | 操作 | 查看详情 |
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| 涉疑交易明细表 | 交易时间、可疑人员、关联人、关联员工、关系、摘要/交易类型、交易金额、操作 | |
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| 高风险人员清单 | 姓名、身份证号、所属部门、风险评分、触发模型数、核心异常点、操作 | 复选框支持批量操作 |
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| 中风险人员TOP10 | 姓名、身份证号、所属部门、触发模型、触发模型数、操作 | |
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| 异常账户清单 | 账户号、开户人姓名、开户银行、异常类型、异常发生时间、状态、操作 | |
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| 涉及违法人员清单表 | 姓名、身份证号、失信被执行人、刑事判决、行政处罚、公安涉案记录、限制高消费、违法信息更新时间、操作 | |
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| 筛选条件 | 姓名/工号搜索 | 输入框 |
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| | 部门筛选 | 下拉选择 |
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| | 风险等级筛选 | 下拉选择（全部/高风险/中风险/低风险） |
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| | 可疑人员类型筛选 | 下拉选择（全部/名单库命中/模型规则命中） |
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| | 模型筛选 | 复选框（大额交易/可疑财产/频繁转账等） |
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| | 模型筛选逻辑 | 单选：同时触发以上模型/触发任意模型 |
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| 批量操作 | 批量生成报告 | |
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| | 批量导出证据 | |
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| | 批量添加到关注列表 | |
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#### 数据模型
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```sql
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-- 人员风险评分表
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CREATE TABLE ccdi_person_risk_score (
|
||
score_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
person_name VARCHAR(100) COMMENT '姓名',
|
||
id_card VARCHAR(50) COMMENT '身份证号',
|
||
department VARCHAR(200) COMMENT '所属部门',
|
||
risk_level VARCHAR(50) COMMENT '风险等级：高/中/低',
|
||
risk_score INT COMMENT '风险评分',
|
||
trigger_model_count INT COMMENT '触发模型数量',
|
||
core_issue VARCHAR(500) COMMENT '核心异常点',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '人员风险评分表';
|
||
|
||
-- 模型触发记录表
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||
CREATE TABLE ccdi_model_trigger_record (
|
||
trigger_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
model_id BIGINT COMMENT '模型ID',
|
||
model_name VARCHAR(200) COMMENT '模型名称',
|
||
trigger_count INT COMMENT '触发次数',
|
||
trigger_persons TEXT COMMENT '触发人员列表',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '模型触发记录表';
|
||
|
||
-- 涉疑交易明细表
|
||
CREATE TABLE ccdi_suspicious_transaction (
|
||
transaction_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
transaction_time DATETIME COMMENT '交易时间',
|
||
suspicious_person VARCHAR(100) COMMENT '可疑人员',
|
||
related_person VARCHAR(100) COMMENT '关联人',
|
||
related_employee VARCHAR(100) COMMENT '关联员工',
|
||
relationship VARCHAR(100) COMMENT '关系',
|
||
transaction_type VARCHAR(200) COMMENT '摘要/交易类型',
|
||
transaction_amount DECIMAL(20,2) COMMENT '交易金额',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '涉嫌交易明细表';
|
||
|
||
-- 异常账户表
|
||
CREATE TABLE ccdi_abnormal_account (
|
||
account_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
account_no VARCHAR(100) COMMENT '账户号',
|
||
account_holder VARCHAR(100) COMMENT '开户人姓名',
|
||
bank_name VARCHAR(200) COMMENT '开户银行',
|
||
abnormal_type VARCHAR(100) COMMENT '异常类型',
|
||
abnormal_time DATETIME COMMENT '异常发生时间',
|
||
account_status VARCHAR(50) COMMENT '状态',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '异常账户表';
|
||
|
||
-- 违法人员信息表
|
||
CREATE TABLE ccdi_illegal_person_info (
|
||
info_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
person_name VARCHAR(100) COMMENT '姓名',
|
||
id_card VARCHAR(50) COMMENT '身份证号',
|
||
is_dishonesty_executor VARCHAR(10) COMMENT '是否失信被执行人',
|
||
is_criminal_penalty VARCHAR(10) COMMENT '是否有刑事判决',
|
||
is_administrative_penalty VARCHAR(10) COMMENT '是否有行政处罚',
|
||
is_police_case VARCHAR(10) COMMENT '是否有公安涉案记录',
|
||
is_limit_consumption VARCHAR(10) COMMENT '是否限制高消费',
|
||
update_time DATETIME COMMENT '违法信息更新时间',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '违法人员信息表';
|
||
```
|
||
|
||
---
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### 2.5 页面4：专项排查工作台-高风险
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#### 功能描述
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针对高风险人员的详细排查工作台。
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#### 页面元素
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| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
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|-----------|--------------------------------------------------|-----------------------|
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||
| 排查对象信息 | 排查对象 | 如：李四 |
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||
| | 姓名、工号、部门、职级、入职时间、风险等级、所属项目 | |
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||
| 触发模型列表 | 触发模型（5个） | |
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| | 大额交易监测 | 3笔 > 50万 |
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| | 频繁转账监测 | 1小时25笔 |
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||
| | 关联交易排查 | 配偶账户频繁交易 |
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| | 异常销户监测 | 1个账户突然销户 |
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| | 疑似赌博交易 | 涉赌商户5笔 |
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||
| 初核评分 | 风险评分 | 如：85分（高风险阈值：60分） |
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| 异常详情-大额交易 | 交易时间、本方账号/主体、对方名称/账户、摘要/交易类型、交易金额、标记状态 | 标记状态下拉：标记正常/标记可疑/确认异常 |
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| 异常详情-频繁转账 | 时间段、总笔数、总金额、主要对手、模式特征、核查建议 | |
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| 异常详情-关联交易 | 关联人、关联账户、交易特征、异常点、需核实 | |
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||
| 排查工具箱 | 查看完整流水、查看征信报告、查看资产信息、关系图谱分析、资金流向分析、导出所有证据、添加到案例库 | |
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| 排查进度标签页 | 异常明细、资产分析、征信摘要、关系人图谱、资金流向 | |
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||
| 操作按钮 | 生成报告、生成排查报告、标记为案例、关注 | |
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#### 数据模型
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||
|
||
```sql
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||
-- 排查对象表
|
||
CREATE TABLE ccdi_investigation_object (
|
||
object_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
person_name VARCHAR(100) COMMENT '姓名',
|
||
employee_no VARCHAR(100) COMMENT '工号',
|
||
department VARCHAR(200) COMMENT '部门',
|
||
position_level VARCHAR(100) COMMENT '职级',
|
||
entry_date DATE COMMENT '入职时间',
|
||
risk_level VARCHAR(50) COMMENT '风险等级',
|
||
risk_score INT COMMENT '风险评分',
|
||
investigation_status VARCHAR(50) COMMENT '排查状态',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP,
|
||
update_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP ON UPDATE CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '排查对象表';
|
||
|
||
-- 排查触发模型表
|
||
CREATE TABLE ccdi_investigation_trigger_model (
|
||
trigger_model_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
object_id BIGINT COMMENT '排查对象ID',
|
||
model_id BIGINT COMMENT '模型ID',
|
||
model_name VARCHAR(200) COMMENT '模型名称',
|
||
trigger_desc VARCHAR(500) COMMENT '触发描述',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '排查触发模型表';
|
||
|
||
-- 异常交易明细表
|
||
CREATE TABLE ccdi_abnormal_transaction_detail (
|
||
detail_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
object_id BIGINT COMMENT '排查对象ID',
|
||
transaction_time DATETIME COMMENT '交易时间',
|
||
own_account VARCHAR(200) COMMENT '本方账号/主体',
|
||
counterparty VARCHAR(200) COMMENT '对方名称/账户',
|
||
transaction_type VARCHAR(200) COMMENT '摘要/交易类型',
|
||
transaction_amount DECIMAL(20,2) COMMENT '交易金额',
|
||
mark_status VARCHAR(50) COMMENT '标记状态：正常/可疑/异常',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '异常交易明细表';
|
||
|
||
-- 排查进度表
|
||
CREATE TABLE ccdi_investigation_progress (
|
||
progress_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
object_id BIGINT COMMENT '排查对象ID',
|
||
progress_type VARCHAR(100) COMMENT '进度类型：流水分析/征信分析/资产比对/人工核实',
|
||
progress_status VARCHAR(50) COMMENT '进度状态',
|
||
complete_time DATETIME COMMENT '完成时间',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '排查进度表';
|
||
|
||
-- 关注列表表
|
||
CREATE TABLE ccdi_attention_list (
|
||
attention_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
object_id BIGINT COMMENT '排查对象ID',
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
attention_type VARCHAR(50) COMMENT '关注类型',
|
||
create_by VARCHAR(100) COMMENT '创建人',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '关注列表表';
|
||
```
|
||
|
||
---
|
||
|
||
### 2.6 页面5：专项排查
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||
|
||
#### 功能描述
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||
|
||
员工详查分析功能，包括资产收入分析、图谱分析、采购查询等。
|
||
|
||
#### 页面元素
|
||
|
||
| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
|
||
|---------|-----------------------------------------|---------------------------|
|
||
| 查询条件 | 身份证号 | 输入框 |
|
||
| | 开始日期、结束日期 | 日期选择器 |
|
||
| | 查询、重置 | 按钮 |
|
||
| 详查结果 | 详查结果描述 | 如：收入+负债远低于资产 |
|
||
| 基本信息 | 姓名、身份证号、资产/收入比 | |
|
||
| 收入分析 | 工资收入、其他收入 | 显示金额和百分比 |
|
||
| 本人资产分析 | 房产、存款、其他 | 显示金额和百分比 |
|
||
| 配偶资产分析 | 房产、车产、其他 | 显示金额和百分比 |
|
||
| 负债分析 | 房贷、其他贷款 | 显示金额和百分比 |
|
||
| 汇总信息 | 本人+配偶资产合计、总负债 | |
|
||
| 图谱分析标签页 | 关系人图谱、资金流图谱、实控账户图谱 | |
|
||
| 关系人图谱 | 姓名搜索框、生成图谱按钮 | |
|
||
| | 可视化图谱 | 显示配偶、对外投资、股东、高管关联等 |
|
||
| | 操作按钮 | 展开所有关联、仅显示直接关联、导出图谱、筛选、刷新 |
|
||
| 采购查询表格 | 序号、采购事项名称、交易日期、采购金额、供应商名称、对方账号、联系人、关联员工 | |
|
||
| 扩展查询标签页 | 采购查询、人员调动查询、招聘查询 | |
|
||
| 采购查询条件 | 采购时间范围、关联员工 | |
|
||
|
||
#### 数据模型
|
||
|
||
```sql
|
||
-- 员工资产分析表
|
||
CREATE TABLE ccdi_employee_asset_analysis (
|
||
analysis_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
person_name VARCHAR(100) COMMENT '姓名',
|
||
id_card VARCHAR(50) COMMENT '身份证号',
|
||
asset_income_ratio DECIMAL(10,2) COMMENT '资产/收入比',
|
||
annual_income DECIMAL(20,2) COMMENT '年收入',
|
||
own_asset DECIMAL(20,2) COMMENT '本人资产',
|
||
spouse_asset DECIMAL(20,2) COMMENT '配偶资产',
|
||
total_asset DECIMAL(20,2) COMMENT '本人+配偶资产合计',
|
||
total_liability DECIMAL(20,2) COMMENT '总负债',
|
||
income_salary DECIMAL(20,2) COMMENT '工资收入',
|
||
income_other DECIMAL(20,2) COMMENT '其他收入',
|
||
asset_house DECIMAL(20,2) COMMENT '房产',
|
||
asset_deposit DECIMAL(20,2) COMMENT '存款',
|
||
asset_other DECIMAL(20,2) COMMENT '其他',
|
||
liability_mortgage DECIMAL(20,2) COMMENT '房贷',
|
||
liability_loan DECIMAL(20,2) COMMENT '其他贷款',
|
||
spouse_asset_house DECIMAL(20,2) COMMENT '配偶房产',
|
||
spouse_asset_car DECIMAL(20,2) COMMENT '配偶车产',
|
||
spouse_asset_other DECIMAL(20,2) COMMENT '配偶其他',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '员工资产分析表';
|
||
|
||
-- 关系人图谱表
|
||
CREATE TABLE ccdi_relationship_graph (
|
||
graph_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
person_id BIGINT COMMENT '人员ID',
|
||
related_person_name VARCHAR(100) COMMENT '关联人姓名',
|
||
relationship_type VARCHAR(100) COMMENT '关系类型：配偶/对外投资/股东/高管关联',
|
||
related_entity_name VARCHAR(200) COMMENT '关联实体名称',
|
||
share_ratio DECIMAL(5,2) COMMENT '持股比例',
|
||
position VARCHAR(200) COMMENT '职位',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '关系人图谱表';
|
||
|
||
-- 采购查询记录表
|
||
CREATE TABLE ccdi_purchase_record (
|
||
purchase_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
purchase_name VARCHAR(500) COMMENT '采购事项名称',
|
||
transaction_date DATE COMMENT '交易日期',
|
||
purchase_amount DECIMAL(20,2) COMMENT '采购金额',
|
||
supplier_name VARCHAR(500) COMMENT '供应商名称',
|
||
supplier_account VARCHAR(200) COMMENT '对方账号',
|
||
contact_person VARCHAR(100) COMMENT '联系人',
|
||
related_employee VARCHAR(100) COMMENT '关联员工',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '采购查询记录表';
|
||
```
|
||
|
||
---
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||
### 2.7 页面6：专项排查工作台-中风险
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#### 功能描述
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针对中风险人员的排查工作台，功能与高风险工作台类似，但风险等级不同。
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#### 页面元素
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与高风险工作台结构相同，主要区别：
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- 风险等级显示为"中风险"
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- 初核评分可能较低
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- 触发模型数量可能较少
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||
数据模型与高风险工作台共用。
|
||
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---
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### 2.8 页面7：流水明细查询
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||
#### 功能描述
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||
查询和筛选银行流水明细。
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|
||
#### 页面元素
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||
| 元素类型 | 元素名称/内容 | 说明 |
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|--------|-----------------------------------------|-------------|
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||
| 筛选条件 | 交易时间范围 | 开始日期、结束日期 |
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||
| | 对方名称 | 输入框，支持空值筛选 |
|
||
| | 摘要 | 输入框，支持空值筛选 |
|
||
| | 分类 | 多选下拉 |
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||
| | 本方主体 | 多选下拉 |
|
||
| | 本方银行 | 多选下拉 |
|
||
| | 本方账户 | 多选下拉 |
|
||
| | 交易金额 | 范围输入（最小～最大） |
|
||
| | 对方账户 | 输入框，支持空值筛选 |
|
||
| | 交易类型 | 输入框，支持空值筛选 |
|
||
| | 剔除关联方与本方 | 复选框 |
|
||
| | 查询、重置 | 按钮 |
|
||
| 流水类型切换 | 全部、流入、流出 | 单选或Tab切换 |
|
||
| 流水明细表格 | 交易时间、本行账户/主体、对方名称/账户、摘要/交易类型、交易金额、分类、操作 | 支持复选框 |
|
||
| 表格操作 | 修改分类 | 下拉或弹窗 |
|
||
| 底部操作栏 | 已筛选X笔流水，已选中X笔流水 | |
|
||
| | 导出流水 | |
|
||
| | 加入分析 | |
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||
| 标签页 | 流水、对手方 | |
|
||
|
||
#### 数据模型
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||
|
||
```sql
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||
-- 流水明细表
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||
CREATE TABLE ccdi_transaction_detail (
|
||
detail_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
project_id BIGINT COMMENT '项目ID',
|
||
transaction_time DATETIME COMMENT '交易时间',
|
||
own_account VARCHAR(200) COMMENT '本方账户/主体',
|
||
own_bank VARCHAR(200) COMMENT '本方银行',
|
||
counterparty_name VARCHAR(500) COMMENT '对方名称/账户',
|
||
counterparty_account VARCHAR(200) COMMENT '对方账户',
|
||
transaction_summary VARCHAR(500) COMMENT '摘要',
|
||
transaction_type VARCHAR(200) COMMENT '交易类型',
|
||
transaction_amount DECIMAL(20,2) COMMENT '交易金额',
|
||
transaction_direction VARCHAR(50) COMMENT '交易方向：流入/流出',
|
||
category VARCHAR(200) COMMENT '分类',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '流水明细表';
|
||
|
||
-- 流水分类表
|
||
CREATE TABLE ccdi_transaction_category (
|
||
category_id BIGINT PRIMARY KEY AUTO_INCREMENT,
|
||
category_code VARCHAR(100) COMMENT '分类编码',
|
||
category_name VARCHAR(200) COMMENT '分类名称',
|
||
parent_id BIGINT COMMENT '父分类ID',
|
||
sort_order INT COMMENT '排序',
|
||
create_time DATETIME DEFAULT CURRENT_TIMESTAMP
|
||
) COMMENT '流水分类表';
|
||
```
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## 三、模块划分与开发建议
|
||
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||
### 3.1 后端模块划分
|
||
|
||
```
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||
ruoyi-info-collection/ (新建模块)
|
||
├── controller/
|
||
│ ├── CcdiProjectController.java # 项目管理
|
||
│ ├── CcdiDataUploadController.java # 数据上传
|
||
│ ├── CcdiModelConfigController.java # 模型配置
|
||
│ ├── CcdiPreliminaryCheckController.java # 初核提示
|
||
│ ├── CcdiInvestigationController.java # 专项排查工作台
|
||
│ ├── CcdiSpecialCheckController.java # 专项排查
|
||
│ └── CcdiTransactionController.java # 流水明细查询
|
||
├── service/
|
||
│ ├── ICcdiProjectService.java
|
||
│ ├── ICcdiDataUploadService.java
|
||
│ ├── ICcdiModelConfigService.java
|
||
│ ├── ICcdiPreliminaryCheckService.java
|
||
│ ├── ICcdiInvestigationService.java
|
||
│ ├── ICcdiSpecialCheckService.java
|
||
│ └── ICcdiTransactionService.java
|
||
├── mapper/
|
||
│ ├── CcdiProjectMapper.java
|
||
│ ├── CcdiDataUploadMapper.java
|
||
│ ├── CcdiModelConfigMapper.java
|
||
│ ├── CcdiPreliminaryCheckMapper.java
|
||
│ ├── CcdiInvestigationMapper.java
|
||
│ ├── CcdiSpecialCheckMapper.java
|
||
│ └── CcdiTransactionMapper.java
|
||
├── domain/
|
||
│ ├── CcdiProject.java
|
||
│ ├── CcdiDataUpload.java
|
||
│ ├── CcdiModelConfig.java
|
||
│ ├── CcdiPersonRiskScore.java
|
||
│ ├── CcdiInvestigationObject.java
|
||
│ └── ...
|
||
├── dto/
|
||
│ ├── CcdiProjectQueryDTO.java
|
||
│ ├── CcdiDataUploadDTO.java
|
||
│ ├── CcdiModelConfigDTO.java
|
||
│ └── ...
|
||
└── vo/
|
||
├── CcdiProjectVO.java
|
||
├── CcdiPreliminaryCheckVO.java
|
||
├── CcdiInvestigationVO.java
|
||
└── ...
|
||
```
|
||
|
||
### 3.2 前端模块划分
|
||
|
||
```
|
||
ruoyi-ui/src/views/ccdi/
|
||
├── project/
|
||
│ ├── index.vue # 项目列表
|
||
│ ├── detail.vue # 项目详情
|
||
│ ├── upload.vue # 上传数据
|
||
│ └── components/
|
||
│ ├── UploadCard.vue # 上传卡片组件
|
||
│ ├── QualityCheck.vue # 数据质量检查组件
|
||
│ └── BlacklistSelect.vue # 名单库选择组件
|
||
├── model/
|
||
│ ├── config.vue # 参数配置
|
||
│ └── components/
|
||
│ └── ModelConfigTable.vue # 模型配置表格组件
|
||
├── preliminary/
|
||
│ ├── index.vue # 初核提示
|
||
│ └── components/
|
||
│ ├── RiskStatistics.vue # 风险统计卡片
|
||
│ ├── ModelTriggerTable.vue # 模型触发表格
|
||
│ ├── SuspiciousTransactionTable.vue # 涉疑交易表格
|
||
│ └── PersonRiskList.vue # 人员风险列表
|
||
├── investigation/
|
||
│ ├── high-risk.vue # 高风险工作台
|
||
│ ├── mid-risk.vue # 中风险工作台
|
||
│ └── components/
|
||
│ ├── ObjectInfo.vue # 排查对象信息
|
||
│ ├── AbnormalTransaction.vue # 异常交易明细
|
||
│ ├── InvestigationTools.vue # 排查工具箱
|
||
│ └── InvestigationTabs.vue # 排查进度标签页
|
||
├── special/
|
||
│ ├── index.vue # 专项排查
|
||
│ └── components/
|
||
│ ├── AssetAnalysis.vue # 资产分析
|
||
│ ├── RelationshipGraph.vue # 关系人图谱
|
||
│ └── PurchaseTable.vue # 采购查询表格
|
||
└── transaction/
|
||
└── index.vue # 流水明细查询
|
||
```
|
||
|
||
### 3.3 开发顺序建议
|
||
|
||
1. **第一阶段：基础数据管理**
|
||
- 项目管理（创建、查询、更新）
|
||
- 数据上传功能
|
||
- 数据质量检查
|
||
|
||
2. **第二阶段：模型配置**
|
||
- 风险模型配置
|
||
- 模型参数配置
|
||
- 模型触发规则
|
||
|
||
3. **第三阶段：初核分析**
|
||
- 初核提示页面
|
||
- 风险评分计算
|
||
- 人员风险分类
|
||
|
||
4. **第四阶段：排查工作台**
|
||
- 高风险工作台
|
||
- 中风险工作台
|
||
- 排查进度跟踪
|
||
|
||
5. **第五阶段：专项排查**
|
||
- 员工详查分析
|
||
- 资产收入分析
|
||
- 关系图谱分析
|
||
- 采购查询
|
||
|
||
6. **第六阶段：流水查询**
|
||
- 流水明细查询
|
||
- 多维度筛选
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||
- 流水分类管理
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---
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## 四、关键技术要点
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### 4.1 文件上传处理
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||
- 支持Excel、PDF、HTML多种格式
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||
- 需要实现文件解析功能
|
||
- 大文件上传需要分片处理
|
||
- 上传进度显示
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||
|
||
### 4.2 数据质量检查
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- 数据完整性检查
|
||
- 格式一致性检查
|
||
- 余额连续性检查
|
||
- 异常数据识别
|
||
|
||
### 4.3 风险评分模型
|
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|
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- 可配置的风险模型
|
||
- 可配置的阈值参数
|
||
- 多模型触发计算
|
||
- 风险等级分类
|
||
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||
### 4.4 图谱可视化
|
||
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||
- 关系人图谱展示
|
||
- 资金流向图谱
|
||
- 实控账户图谱
|
||
- 图谱交互操作
|
||
|
||
### 4.5 数据导出
|
||
|
||
- 支持多种导出格式
|
||
- 大数据量导出优化
|
||
- 批量导出功能
|
||
|
||
---
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||
|
||
## 五、接口设计建议
|
||
|
||
### 5.1 项目管理接口
|
||
|
||
```
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||
POST /ccdi/project/list # 项目列表查询
|
||
GET /ccdi/project/{id} # 项目详情
|
||
POST /ccdi/project # 新增项目
|
||
PUT /ccdi/project # 更新项目
|
||
DELETE /ccdi/project/{id} # 删除项目
|
||
```
|
||
|
||
### 5.2 数据上传接口
|
||
|
||
```
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||
POST /ccdi/upload/transaction # 上传流水文件
|
||
POST /ccdi/upload/credit # 上传征信文件
|
||
POST /ccdi/upload/relation # 上传家庭关系文件
|
||
GET /ccdi/upload/progress/{id} # 查询上传进度
|
||
POST /ccdi/upload/quality/check # 数据质量检查
|
||
```
|
||
|
||
### 5.3 初核分析接口
|
||
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||
```
|
||
GET /ccdi/preliminary/statistics # 获取统计数据
|
||
GET /ccdi/preliminary/model/trigger # 模型触发情况
|
||
GET /ccdi/preliminary/transaction # 涉疑交易明细
|
||
GET /ccdi/preliminary/person/list # 人员风险列表
|
||
GET /ccdi/preliminary/abnormal/account # 异常账户列表
|
||
POST /ccdi/preliminary/batch/report # 批量生成报告
|
||
```
|
||
|
||
### 5.4 排查工作台接口
|
||
|
||
```
|
||
GET /ccdi/investigation/object/{id} # 获取排查对象详情
|
||
GET /ccdi/investigation/abnormal/{id} # 获取异常交易详情
|
||
GET /ccdi/investigation/progress/{id} # 获取排查进度
|
||
PUT /ccdi/investigation/mark/status # 标记状态
|
||
POST /ccdi/investigation/report # 生成排查报告
|
||
```
|
||
|
||
---
|
||
|
||
## 六、数据库表汇总
|
||
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| 序号 | 表名 | 说明 |
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|----|----------------------------------|----------|
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| 1 | ccdi_project | 项目表 |
|
||
| 2 | ccdi_data_upload | 数据上传记录表 |
|
||
| 3 | ccdi_blacklist_selection | 名单库选择记录表 |
|
||
| 4 | ccdi_data_quality | 数据质量检查表 |
|
||
| 5 | ccdi_risk_model | 风险模型表 |
|
||
| 6 | ccdi_model_parameter | 模型参数配置表 |
|
||
| 7 | ccdi_person_risk_score | 人员风险评分表 |
|
||
| 8 | ccdi_model_trigger_record | 模型触发记录表 |
|
||
| 9 | ccdi_suspicious_transaction | 涉嫌交易明细表 |
|
||
| 10 | ccdi_abnormal_account | 异常账户表 |
|
||
| 11 | ccdi_illegal_person_info | 违法人员信息表 |
|
||
| 12 | ccdi_investigation_object | 排查对象表 |
|
||
| 13 | ccdi_investigation_trigger_model | 排查触发模型表 |
|
||
| 14 | ccdi_abnormal_transaction_detail | 异常交易明细表 |
|
||
| 15 | ccdi_investigation_progress | 排查进度表 |
|
||
| 16 | ccdi_attention_list | 关注列表表 |
|
||
| 17 | ccdi_employee_asset_analysis | 员工资产分析表 |
|
||
| 18 | ccdi_relationship_graph | 关系人图谱表 |
|
||
| 19 | ccdi_purchase_record | 采购查询记录表 |
|
||
| 20 | ccdi_transaction_detail | 流水明细表 |
|
||
| 21 | ccdi_transaction_category | 流水分类表 |
|
||
|
||
---
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||
|
||
## 七、前端组件建议
|
||
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||
### 7.1 通用组件
|
||
|
||
```javascript
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||
// components/ccdi/
|
||
├── UploadCard.vue # 文件上传卡片
|
||
├── RiskStatisticsCard.vue # 风险统计卡片
|
||
├── QualityProgressBar.vue # 质量检查进度条
|
||
├── ModelTriggerTable.vue # 模型触发表格
|
||
├── PersonRiskList.vue # 人员风险列表
|
||
├── TransactionTable.vue # 交易明细表格
|
||
├── RelationshipGraph.vue # 关系图谱组件
|
||
└── FilterPanel.vue # 筛选面板组件
|
||
```
|
||
|
||
### 7.2 图表组件
|
||
|
||
```javascript
|
||
// 使用ECharts实现
|
||
├── RiskDistributionChart.vue # 风险分布图
|
||
├── ModelTriggerChart.vue # 模型触发图表
|
||
├── AssetAnalysisChart.vue # 资产分析图表
|
||
└── RelationshipGraphChart.vue # 关系图谱
|
||
```
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||
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||
---
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||
## 八、开发注意事项
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### 8.1 权限控制
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- 项目级权限控制
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- 数据访问权限
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- 敏感信息脱敏
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### 8.2 性能优化
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- 大数据量查询分页
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- 索引优化
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- 缓存策略
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### 8.3 数据安全
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- 敏感数据加密
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- 操作日志记录
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- 数据备份
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### 8.4 用户体验
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- 加载状态提示
|
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- 操作反馈
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- 错误提示
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||
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||
## 九、后续扩展方向
|
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||
1. **智能分析**：引入机器学习算法，提高风险识别准确率
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||
2. **移动端适配**：开发移动端应用，支持移动办公
|
||
3. **报表中心**：自定义报表功能
|
||
4. **预警机制**：实时预警通知
|
||
5. **案例库管理**：典型案例沉淀和复用
|
||
|
||
---
|
||
|
||
**文档版本**: v1.0
|
||
**创建时间**: 2025-01-30
|
||
**最后更新**: 2025-01-30
|