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02.2-初核结果总览
模块概述
初核结果总览模块展示项目中上传的数据经过模型识别出的风险信息总览及明细，包括风险总览、风险模型、风险明细三个主要部分。
模块结构
初核结果总览
├── 风险总览
│ ├── 风险全局仪表盘
│ ├── 高风险/中风险人员名单
│ └── 单个风险人员详情
├── 风险模型
│ ├── 模型触发情况总计
│ └── 各模型触发人员列表
└── 风险明细
├── 涉疑交易明细表
├── 涉及违法人员清单表
└── 异常账户清单表
功能分解
2.1 风险总览
功能描述: 以数据卡片和列表形式集中展示项目整体风险态势。
功能点:
- 风险全局仪表盘: 展示项目整体风险数据卡片
- 总人数（项目覆盖的员工总数）
- 无预警人数
- 低风险人数
- 中风险人数
- 高风险人数
- 高风险/中风险人员名单: 按风险评分降序排列
- 显示姓名、身份证号、部门、风险评分、触发模型数、核心异常点
- 高风险人员全部展示
- 中风险人员展示评分最高的10名
- 查看单个风险人员详情: 钻取至单个员工的全面风险报告
- 所有异常行为列表
- 每个行为对应的模型判断依据（规则）
- 资产分析
- 征信概览
- 关系人图谱
- 针对可疑交易及可疑对象手动添加至关注方
- 批量操作:
- 批量生成报告
- 批量导出证据
- 批量添加到关注列表
- 添加到案例库
数据要素:
- 总人数
- 各风险等级人数
- 人员详细信息
- 风险评分
- 触发模型数
- 核心异常点
2.2 风险模型
功能描述: 展示所有风险模型的整体触发情况和触发人员列表。
功能点:
- 模型触发情况总计: 以表格形式展示
- 模型名称
- 触发总人数
- 主要触发人员示例
- 点击"查看详情"跳转至触发该模型的全体人员列表
- 各模型触发人员列表: 支持多维度筛选
- 下拉菜单选择触发某一特定风险模型
- 筛选同时触发多个（如2个以上）风险模型的高风险人员
- 搜索人员姓名或工号
- 将常用筛选组合保存为固定策略
- 点击【查看详情】查看该员工详细的风险情况
数据要素:
- 模型名称
- 触发人数
- 触发人员列表
- 筛选策略配置
2.3 风险明细
功能描述: 展示涉疑交易、违法人员、异常账户等详细风险信息。
功能点:
- 涉疑交易明细表:
- 支持按「全部可疑人员类型」「名单库命中」「模型规则命中」等维度筛选
- 支持穿透式查看交易流水
- 显示交易时间、可疑人员、关联人、关联员工、关系、摘要、交易类型、交易金额
- 点击「查看详情」跳转至可疑流水详情页
- 涉及违法人员清单表:
- 展示外部违法名单库命中的人员信息
- 显示违法人员姓名、身份证号、是否为失信被执行人、是否有刑事判决记录、是否有行政处罚记录、是否涉及公安案件、是否被限制高消费、违法信息更新时间
- 点击「查看详情」展示该人员的违法详情、更新日期等完整背景信息
- 异常账户清单表:
- 独立列出经模型识别出的所有异常账户
- 显示账号、开户人、银行、异常类型、异常发生时间、状态
- 点击「查看详情」查看该账号的所有异常交易明细
- 批量导出数据及报告:
- 导出所有列表为Excel
- 一键生成项目多维统计报告（PDF/Word）
- 模型触发排行、部门风险分布、风险评分区间等多维度分析
数据要素:
- 交易流水详情
- 违法人员信息
- 异常账户信息
- 导出配置
数据模型
风险人员 (RiskPerson)
| 字段名 | 类型 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|---|
| personId | Long | 人员ID | 是 |
| projectId | Long | 项目ID | 是 |
| name | String | 姓名 | 是 |
| idCard | String | 身份证号 | 是 |
| department | String | 部门 | 否 |
| riskScore | Double | 风险评分 | 是 |
| riskLevel | String | 风险等级 | 是 |
| triggerModelCount | Integer | 触发模型数 | 是 |
| coreAnomaly | String | 核心异常点 | 否 |
风险模型 (RiskModel)
| 字段名 | 类型 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|---|
| modelId | Long | 模型ID | 是 |
| modelName | String | 模型名称 | 是 |
| triggerCount | Integer | 触发总人数 | 是 |
| modelType | String | 模型类型 | 是 |
涉疑交易 (SuspiciousTransaction)
| 字段名 | 类型 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|---|
| transactionId | Long | 交易ID | 是 |
| transactionTime | DateTime | 交易时间 | 是 |
| suspiciousPerson | String | 可疑人员 | 是 |
| relatedPerson | String | 关联人 | 是 |
| relatedEmployee | String | 关联员工 | 是 |
| relation | String | 关系 | 是 |
| summary | String | 摘要 | 否 |
| transactionType | String | 交易类型 | 是 |
| amount | BigDecimal | 交易金额 | 是 |
违法人员 (IllegalPerson)
| 字段名 | 类型 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|---|
| personId | Long | 人员ID | 是 |
| name | String | 姓名 | 是 |
| idCard | String | 身份证号 | 是 |
| isDishonestExecutor | Boolean | 是否失信被执行人 | 是 |
| hasCriminalJudgment | Boolean | 是否刑事判决 | 是 |
| hasAdministrativePenalty | Boolean | 是否行政处罚 | 是 |
| hasPublicSecurityCase | Boolean | 是否公安涉案 | 是 |
| isConsumptionRestricted | Boolean | 是否限制高消费 | 是 |
| updateTime | DateTime | 违法信息更新时间 | 是 |
异常账户 (AbnormalAccount)
| 字段名 | 类型 | 说明 | 必填 |
|---|---|---|---|
| accountId | Long | 账户ID | 是 |
| accountNo | String | 账号 | 是 |
| accountHolder | String | 开户人 | 是 |
| bank | String | 银行 | 是 |
| abnormalType | String | 异常类型 | 是 |
| abnormalTime | DateTime | 异常发生时间 | 是 |
| status | String | 状态 | 是 |
风险等级定义
| 等级 | 评分范围 | 说明 |
|---|---|---|
| 无风险 | 0 | 未触发任何风险模型 |
| 低风险 | 1-40 | 触发少量风险模型，风险较低 |
| 中风险 | 41-70 | 触发多个风险模型，需要关注 |
| 高风险 | 71-100 | 触发多个高风险模型，需要重点核查 |
业务规则
- 风险评分计算: 基于触发的风险模型数量和严重程度计算
- 人员名单排序: 按风险评分降序排列
- 模型触发统计: 实时统计各模型的触发情况
- 批量操作: 支持多选人员进行批量操作
页面原型
1. 风险总览页面
- 风险仪表盘
- 人员名单列表
- 批量操作按钮
2. 风险模型页面
- 模型触发情况表
- 筛选条件区
- 人员列表
3. 风险明细页面
- 涉疑交易明细表
- 违法人员清单表
- 异常账户清单表
4. 人员详情页面
- 异常明细列表
- 资产分析图表
- 征信摘要
- 关系人图谱
交互关系
| 关联模块 | 交互说明 |
|---|---|
| 数据管理 | 使用导入的数据进行风险分析 |
| 专项排查 | 从人员详情跳转到专项排查 |
| 流水明细查询 | 从交易详情跳转到流水查询 |
功能点统计
- 二级功能: 3个
- 三级功能点: 16个
版本信息
- 文档版本: V1.0
- 创建日期: 2026-01-27
- 基于原文档: 纪检初核系统功能说明书V1.0 第119-262行