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纪检初核系统功能模块划分方案

需求分析概述

基于《纪检初核系统功能说明书-V1.0》的分析，该系统是一个用于银行纪检部门进行员工行为初核的综合性管理平台。

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模块详细设计

模块一：项目管理域 (dpc-project)

职责

项目全生命周期管理，包括项目创建、配置、执行、归档等全过程管理。

页面清单

页面名称	路由	说明
项目列表页	/project/list	展示所有项目的主页面
新建项目弹窗	/project/add	新建项目表单弹窗
导入历史项目弹窗	/project/import	复制历史项目配置
项目详情页	/project/detail/:id	查看项目详细信息
项目归档确认弹窗	/project/archive	归档项目确认

功能权限

权限标识	权限名称	说明
project:list	查看项目列表	查看项目列表页
project:create	创建项目	新建项目
project:edit	编辑项目	修改项目信息
project:delete	删除项目	删除项目
project:archive	归档项目	归档已完成项目
project:import	导入历史项目	复制历史项目配置
project:result:view	查看结果	查看已完成项目结果
project:reanalyze	重新分析	重新运行风险模型
project:enter	进入项目	进入项目工作台
project:quarter:create	创建季度初核	快捷创建季度初核项目
project:newemployee:create	创建新员工排查	快捷创建新员工排查
project:export	导出项目	导出项目数据

数据表设计

pj_project (项目信息表)

字段名	类型	说明	必填
project_id	BIGINT	项目ID（主键）	是
project_name	VARCHAR(100)	项目名称	是
project_desc	VARCHAR(500)	项目描述	否
start_time	DATETIME	开始时间	是
end_time	DATETIME	结束时间	是
status	CHAR(1)	状态（0进行中 1已完成 2已归档）	是
target_count	INT	目标人数	是
warning_count	INT	预警人数	是
create_by	VARCHAR(64)	创建人	是
create_time	DATETIME	创建时间	是
update_by	VARCHAR(64)	更新人	否
update_time	DATETIME	更新时间	否
remark	VARCHAR(500)	备注	否

pj_project_member (项目成员表)

字段名	类型	说明	必填
member_id	BIGINT	成员ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
user_id	BIGINT	用户ID	是
member_role	CHAR(1)	角色（1组长 2成员）	是
join_time	DATETIME	参与时间	是

pj_project_config (项目配置表)

字段名	类型	说明	必填
config_id	BIGINT	配置ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
data_source_config	TEXT	数据源配置JSON	否
time_range_config	TEXT	时间范围配置JSON	否
risk_model_config	TEXT	风险模型配置JSON	否
other_config	TEXT	其他配置JSON	否

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模块二：数据接入域 (dpc-data)

职责

多源数据采集与标准化处理，支持本行数据、他行流水、征信报告、家庭关系等多种数据源接入。

页面清单

页面名称	路由	说明
数据管理页	/workspace/:projectId/data	项目工作台-数据管理
本行信息拉取弹窗	/data/internal/pull	输入证件号拉取本行数据
他行流水上传弹窗	/data/external/upload	上传他行流水文件
征信信息上传弹窗	/data/credit/upload	上传征信报告文件
家庭关系上传弹窗	/data/family/upload	上传家庭关系信息
名单库选择弹窗	/data/watchlist/select	选择可疑名单

功能权限

权限标识	权限名称	说明
data:internal:import	本行信息导入	拉取本行流水、资产数据
data:external:import	他行流水导入	上传他行流水文件
data:credit:import	征信信息导入	上传征信报告文件
data:family:import	家庭关系导入	上传家庭关系信息
data:watchlist:select	名单库选择	选择可疑名单
data:report:generate	生成报告	生成初核结果报告

数据表设计

di_import_record (导入记录表)

字段名	类型	说明	必填
import_id	BIGINT	导入ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
data_type	CHAR(1)	数据类型（1本行 2他行 3征信 4家庭关系 5名单库）	是
file_name	VARCHAR(200)	文件名	否
file_path	VARCHAR(500)	文件路径	否
import_status	CHAR(1)	导入状态（0待处理 1处理中 2成功 3失败）	是
record_count	INT	记录数	否
error_message	TEXT	错误信息	否
import_by	VARCHAR(64)	导入人	是
import_time	DATETIME	导入时间	是

di_transaction (交易流水表)

字段名	类型	说明	必填
trans_id	BIGINT	交易ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	员工ID	是
account_no	VARCHAR(50)	账号	是
bank_name	VARCHAR(50)	银行名称	是
trans_time	DATETIME	交易时间	是
trans_amount	DECIMAL(18,2)	交易金额	是
balance	DECIMAL(18,2)	余额	否
counter_party	VARCHAR(200)	交易对手	否
summary	VARCHAR(200)	摘要	否
trans_type	VARCHAR(50)	交易类型	否

di_credit_report (征信报告表)

字段名	类型	说明	必填
credit_id	BIGINT	征信ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	员工ID	是
credit_accounts	TEXT	信贷账户JSON	否
total_debt	DECIMAL(18,2)	负债总额	否
guarantee_info	TEXT	担保信息JSON	否
query_records	TEXT	查询记录JSON	否

di_family_relation (家庭关系表)

字段名	类型	说明	必填
relation_id	BIGINT	关系ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	员工ID	是
relation_name	VARCHAR(50)	关系人姓名	是
relation_type	VARCHAR(20)	关系类型（配偶、父母、子女等）	是
id_card	VARCHAR(18)	身份证号	是
phone	VARCHAR(20)	联系电话	否

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模块三：数据质量域 (dpc-quality)

职责

数据质量检查与清洗，通过预定义规则自动检测数据格式、连续性、完整性等问题。

页面清单

页面名称	路由	说明
数据质量页	/workspace/:projectId/quality	数据质量检查结果
质量评分仪表盘	/quality/dashboard/:projectId	质量评分可视化
质量问题详情	/quality/issues/:projectId	质量问题列表

功能权限

权限标识	权限名称	说明
quality:check:run	运行质量检查	执行数据质量检查
quality:check:view	查看检查结果	查看质量检查结果
quality:score:view	查看质量评分	查看质量评分仪表盘
quality:issue:view	查看质量问题	查看质量问题详情

数据表设计

dq_quality_rule (质量规则表)

字段名	类型	说明	必填
rule_id	BIGINT	规则ID（主键）	是
rule_name	VARCHAR(100)	规则名称	是
rule_type	CHAR(1)	规则类型（1格式 2连续性 3完整性）	是
rule_expression	TEXT	规则表达式	是
error_level	CHAR(1)	错误级别（1低 2中 3高）	是
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是

dq_check_result (检查结果表)

字段名	类型	说明	必填
result_id	BIGINT	结果ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
rule_id	BIGINT	规则ID	是
error_count	INT	错误数量	是
check_time	DATETIME	检查时间	是

dq_quality_score (质量评分表)

字段名	类型	说明	必填
score_id	BIGINT	评分ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
completeness_score	DECIMAL(5,2)	数据完整性评分	是
consistency_score	DECIMAL(5,2)	格式一致性评分	是
continuity_score	DECIMAL(5,2)	余额连续性评分	是
total_score	DECIMAL(5,2)	总评分	是
check_time	DATETIME	检查时间	是

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模块四：风险分析域 (dpc-risk)

职责

风险模型引擎与风险评估，通过配置的风险模型进行自动风险识别和评分。

页面清单

页面名称	路由	说明
风险总览页	/workspace/:projectId/risk/overview	风险仪表盘
风险人员列表	/risk/persons/:projectId	风险人员列表
风险人员详情	/risk/person/:id	单个人员详情
风险模型页	/workspace/:projectId/risk/models	模型触发情况
涉疑交易明细	/risk/transaction/:projectId	涉疑交易列表
违法人员清单	/risk/illegal/:projectId	违法人员列表
异常账户清单	/risk/account/:projectId	异常账户列表
风险模型配置	/risk/model/config	风险模型参数配置

功能权限

权限标识	权限名称	说明
risk:overview:view	查看风险总览	查看风险仪表盘
risk:person:view	查看风险人员	查看风险人员列表
risk:person:detail	查看人员详情	查看人员详情
risk:person:export	导出风险人员	导出风险人员列表
risk:model:view	查看风险模型	查看模型触发情况
risk:model:detail	查看模型详情	查看模型触发详情
risk:transaction:view	查看交易明细	查看涉疑交易明细
risk:transaction:export	导出交易明细	导出交易明细
risk:illegal:view	查看违法人员	查看违法人员清单
risk:illegal:export	导出违法人员	导出违法人员清单
risk:account:view	查看异常账户	查看异常账户清单
risk:account:export	导出异常账户	导出异常账户清单
risk:model:config	配置风险模型	配置风险模型参数
risk:watchlist:add	添加关注	添加关注对象

数据表设计

ra_risk_model (风险模型表)

字段名	类型	说明	必填
model_id	BIGINT	模型ID（主键）	是
model_name	VARCHAR(100)	模型名称	是
model_type	VARCHAR(50)	模型类型	是
model_config	TEXT	模型配置JSON	是
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是

ra_risk_person (风险人员表)

字段名	类型	说明	必填
person_id	BIGINT	人员ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	员工ID	是
risk_score	INT	风险评分	是
risk_level	CHAR(1)	风险等级（0无 1低 2中 3高）	是
trigger_models	TEXT	触发模型JSON	否
core_risks	TEXT	核心异常点JSON	否

ra_suspicious_transaction (涉疑交易表)

字段名	类型	说明	必填
trans_id	BIGINT	交易ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	关联员工ID	否
relation_person	VARCHAR(50)	关联人姓名	否
relation_type	VARCHAR(20)	关系类型	否
trans_time	DATETIME	交易时间	是
trans_amount	DECIMAL(18,2)	交易金额	是
trans_type	VARCHAR(50)	交易类型	否
counter_party	VARCHAR(200)	交易对手	否
hit_watchlist	CHAR(1)	是否命中名单库	否
hit_model	CHAR(1)	是否命中模型规则	否

ra_illegal_person (违法人员表)

字段名	类型	说明	必填
illegal_id	BIGINT	违法人员ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
person_name	VARCHAR(50)	姓名	是
id_card	VARCHAR(18)	身份证号	是
is_dishonesty	CHAR(1)	是否失信被执行人	否
is_criminal	CHAR(1)	是否刑事判决	否
is_administrative	CHAR(1)	是否行政处罚	否
is_police_case	CHAR(1)	是否公安案件	否
is_limit_consumption	CHAR(1)	是否限制高消费	否
update_time	DATETIME	更新时间	否
illegal_detail	TEXT	违法详情	否

ra_abnormal_account (异常账户表)

字段名	类型	说明	必填
account_id	BIGINT	账户ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
account_no	VARCHAR(50)	账号	是
account_holder	VARCHAR(50)	开户人	是
bank_name	VARCHAR(50)	银行名称	是
abnormal_type	VARCHAR(50)	异常类型	是
abnormal_time	DATETIME	异常发生时间	是
account_status	VARCHAR(20)	账户状态	是

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模块五：专项调查域 (dpc-investigation)

职责

深度分析与可视化，包括员工详查、图谱分析、拓展查询、流水明细查询等功能。

页面清单

页面名称	路由	说明
员工详查分析	/workspace/:projectId/investigation/employee	员工收支资产分析
关系人图谱	/investigation/graph/relation/:id	社会关系网络图
资金流图谱	/investigation/graph/fund/:id	资金流向追踪图
实控账户图谱	/investigation/graph/account/:id	实控账户网络图
采购查询	/investigation/purchase	采购事项查询
人员调动查询	/investigation/transfer	人员调动记录查询
招聘查询	/investigation/recruit	招聘事项查询
流水明细合并	/investigation/flow/merge	多账户流水合并
流水二次分析	/investigation/flow/reanalyze	全量流水二次分析

功能权限

权限标识	权限名称	说明
investigation:employee:analyze	员工详查分析	分析员工收支资产关系
investigation:graph:relation	关系人图谱	查看社会关系网络
investigation:graph:fund	资金流图谱	查看资金流向
investigation:graph:account	实控账户图谱	查看实控账户网络
investigation:purchase:view	采购查询	查询采购事项
investigation:transfer:view	人员调动查询	查询人员调动记录
investigation:recruit:view	招聘查询	查询招聘事项
investigation:flow:merge	流水合并	合并多账户流水
investigation:flow:reanalyze	流水二次分析	全量流水二次分析
investigation:flow:export	流水导出	导出流水数据

数据表设计

si_investigation_record (调查记录表)

字段名	类型	说明	必填
record_id	BIGINT	记录ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
employee_id	BIGINT	员工ID	是
investigation_type	VARCHAR(50)	调查类型	是
investigation_result	TEXT	调查结果JSON	否
create_by	VARCHAR(64)	创建人	是
create_time	DATETIME	创建时间	是

si_graph_node (图谱节点表)

字段名	类型	说明	必填
node_id	BIGINT	节点ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
node_type	VARCHAR(20)	节点类型（1人员 2企业 3账户）	是
node_name	VARCHAR(100)	节点名称	是
node_data	TEXT	节点数据JSON	否

si_graph_edge (图谱关系边表)

字段名	类型	说明	必填
edge_id	BIGINT	边ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
source_node_id	BIGINT	源节点ID	是
target_node_id	BIGINT	目标节点ID	是
edge_type	VARCHAR(50)	关系类型	是
edge_data	TEXT	关系数据JSON	否

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模块六：基础数据域 (dpc-masterdata)

职责

基础信息维护，包括中介库管理、员工信息管理、信贷客户家庭关系维护等。

页面清单

页面名称	路由	说明
中介库管理	/masterdata/meddle	中介机构黑名单管理
员工信息管理	/masterdata/employee	员工实控信息管理
实控账户管理	/masterdata/employee/account	员工实控账户维护
实控手机号管理	/masterdata/employee/phone	员工实控手机号维护
信贷客户家庭关系	/masterdata/family	信贷客户家庭关系维护

功能权限

权限标识	权限名称	说明
masterdata:meddle:list	查看中介库列表	查看中介列表
masterdata:meddle:add	新增中介	添加中介条目
masterdata:meddle:edit	修改中介	修改中介信息
masterdata:meddle:remove	删除中介	删除中介条目
masterdata:meddle:export	导出中介库	导出中介数据
masterdata:meddle:import	导入中介库	导入中介数据
masterdata:employee:list	查看员工列表	查看员工列表
masterdata:employee:edit	修改员工信息	修改员工信息
masterdata:employee:account	实控账户管理	管理实控账户
masterdata:employee:phone	实控手机号管理	管理实控手机号
masterdata:family:list	查看家庭关系	查看家庭关系列表
masterdata:family:add	新增家庭关系	添加家庭关系
masterdata:family:edit	修改家庭关系	修改家庭关系
masterdata:family:remove	删除家庭关系	删除家庭关系

数据表设计

md_meddle (中介库表)

字段名	类型	说明	必填
meddle_id	BIGINT	中介ID（主键）	是
meddle_name	VARCHAR(100)	中介名称	是
meddle_type	VARCHAR(20)	中介类型（1人员 2机构）	是
id_card	VARCHAR(18)	身份证号	否
credit_code	VARCHAR(50)	统一信用代码	否
contact	VARCHAR(50)	联系人	否
phone	VARCHAR(20)	联系电话	否
address	VARCHAR(200)	地址	否
risk_reason	VARCHAR(500)	风险原因	否
risk_level	CHAR(1)	风险等级（1低 2中 3高）	是
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是
create_by	VARCHAR(64)	创建人	是
create_time	DATETIME	创建时间	是
update_by	VARCHAR(64)	更新人	否
update_time	DATETIME	更新时间	否
remark	VARCHAR(500)	备注	否

md_employee_ext (员工扩展信息表)

字段名	类型	说明	必填
ext_id	BIGINT	扩展ID（主键）	是
user_id	BIGINT	用户ID	是
employee_no	VARCHAR(20)	员工工号	是
department	VARCHAR(100)	所属部门	是
position	VARCHAR(50)	职位	是
level	VARCHAR(20)	职级	否
hire_date	DATE	入职日期	否

md_control_account (实控账户表)

字段名	类型	说明	必填
account_id	BIGINT	账户ID（主键）	是
user_id	BIGINT	用户ID	是
account_no	VARCHAR(50)	账号	是
account_bank	VARCHAR(50)	开户银行	是
account_type	VARCHAR(20)	账户类型	是
relation_type	VARCHAR(50)	关系类型	否
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是

md_control_phone (实控手机号表)

字段名	类型	说明	必填
phone_id	BIGINT	手机号ID（主键）	是
user_id	BIGINT	用户ID	是
phone_number	VARCHAR(20)	手机号	是
relation_type	VARCHAR(50)	关系类型	否
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是

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模块七：报告与统计域 (dpc-report)

职责

报告生成与数据分析，包括初核结果报告生成、多维统计分析、数据导出等功能。

页面清单

页面名称	路由	说明
报告生成	/workspace/:projectId/report/generate	生成初核结果报告
报告模板管理	/report/template	管理报告模板
报告历史	/report/history	报告生成历史
项目统计	/report/project/statistics	项目统计分析
年度统计	/report/statistics/year	按年度统计
组长统计	/report/statistics/leader	按组长统计
对象统计	/report/statistics/target	按对象统计
成果统计	/report/statistics/result	按成果统计

功能权限

权限标识	权限名称	说明
report:generate	生成报告	生成初核结果报告
report:template:view	查看报告模板	查看报告模板
report:template:edit	编辑报告模板	编辑报告模板
report:history:view	查看报告历史	查看报告生成历史
report:stat:view	查看项目统计	查看项目统计
report:stat:export	导出统计数据	导出统计数据

数据表设计

rp_report_template (报告模板表)

字段名	类型	说明	必填
template_id	BIGINT	模板ID（主键）	是
template_name	VARCHAR(100)	模板名称	是
template_type	VARCHAR(20)	模板类型	是
template_content	TEXT	模板内容	是
status	CHAR(1)	状态（0停用 1启用）	是

rp_report_history (报告生成历史表)

字段名	类型	说明	必填
history_id	BIGINT	历史ID（主键）	是
project_id	BIGINT	项目ID	是
report_name	VARCHAR(200)	报告名称	是
report_type	VARCHAR(20)	报告类型	是
report_path	VARCHAR(500)	报告路径	是
generate_by	VARCHAR(64)	生成人	是
generate_time	DATETIME	生成时间	是

rp_project_statistics (项目统计表)

字段名	类型	说明	必填
stat_id	BIGINT	统计ID（主键）	是
stat_year	INT	统计年度	是
total_projects	INT	总项目数	是
completed_projects	INT	已完成项目数	是
ongoing_projects	INT	进行中项目数	是
total_people	INT	总核查人数	是
risk_people	INT	风险人数	是
report_count	INT	报告生成数	是

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模块八：系统管理域 (扩展 ruoyi-system)

职责

系统配置与权限管理，扩展若依原有的系统管理功能，增加项目统计、操作日志等。

页面清单

页面名称	路由	说明
用户管理	/system/user	若依现有功能
角色管理	/system/role	若依现有功能
菜单管理	/system/menu	若依现有功能
部门管理	/system/dept	若依现有功能
参数配置	/system/config	风险模型参数配置
操作日志	/monitor/operlog	若依现有功能
登录日志	/monitor/logininfor	若依现有功能

功能权限

若依原有权限体系，按需扩展纪检初核相关权限。

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若依模块结构

discipline-prelim-check/
├── ruoyi-admin/              # 启动模块
├── ruoyi-framework/          # 框架核心
├── ruoyi-system/             # 系统管理(扩展)
├── ruoyi-common/             # 公共组件
├── dpc-project/              # 模块一：项目管理域 (新增)
├── dpc-data/                 # 模块二：数据接入域 (新增)
├── dpc-quality/              # 模块三：数据质量域 (新增)
├── dpc-risk/                 # 模块四：风险分析域 (新增)
├── dpc-investigation/        # 模块五：专项调查域 (新增)
├── dpc-masterdata/           # 模块六：基础数据域 (新增)
├── dpc-report/               # 模块七：报告与统计域 (新增)
└── ruoyi-ui/
    └── src/
        ├── views/
        │   ├── project/      # 项目管理
        │   │   ├── index.vue         # 项目列表
        │   │   ├── addDialog.vue     # 新建项目弹窗
        │   │   └── importDialog.vue  # 导入历史项目
        │   ├── workspace/    # 项目工作台（容器）
        │   │   ├── data.vue          # 数据管理
        │   │   ├── quality.vue       # 数据质量
        │   │   ├── risk/             # 风险分析
        │   │   │   ├── overview.vue  # 风险总览
        │   │   │   ├── models.vue    # 风险模型
        │   │   │   └── detail/       # 风险明细
        │   │   └── investigation/     # 专项调查
        │   ├── masterdata/   # 基础数据
        │   │   ├── meddle.vue        # 中介库管理
        │   │   ├── employee.vue      # 员工信息管理
        │   │   └── family.vue        # 家庭关系维护
        │   └── report/       # 报告统计
        │       ├── generate.vue       # 报告生成
        │       └── statistics/        # 统计分析
        └── api/
            ├── project.js
            ├── data.js
            ├── quality.js
            ├── risk.js
            ├── investigation.js
            ├── masterdata.js
            └── report.js

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实施优先级

第一阶段：基础框架

1. 项目管理域 - 建立项目概念，实现项目CRUD
2. 数据接入域 - 实现基础数据导入功能
3. 系统管理域 - 扩展权限和配置

第二阶段：核心分析

4. 数据质量域 - 实现数据质量检查
5. 风险分析域 - 实现核心风险模型
6. 基础数据域 - 建立基础数据支撑

第三阶段：高级功能

7. 专项调查域 - 实现图谱分析和深度调查
8. 报告与统计域 - 实现报告生成和统计

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验证方式

1. 各模块可独立开发、测试、部署
2. 模块间通过定义良好的接口交互
3. 使用若依代码生成器快速生成CRUD框架
4. 每个模块有独立的菜单权限配置
5. 数据库表按模块前缀命名，便于管理